Por qué los fideicomisos necesitan un LEI:
Mayor transparencia y cumplimiento normativo
El sistema LEI aumenta la transparencia en el sistema financiero mundial. Asigna a los fideicomisos un identificador único, lo que permite a los reguladores y a los participantes del mercado rastrear las transacciones financieras de forma más eficaz y comprender las relaciones entre las entidades.Requisitos de información y mantenimiento de registros
Los LEI desempeñan un papel fundamental en la información normativa y el mantenimiento de registros. Los fideicomisos, al igual que otras entidades jurídicas, realizan transacciones financieras que requieren una información precisa a los organismos reguladores. El uso de un LEI garantiza la coherencia y la precisión en las distintas jurisdicciones.Mitigación de riesgos financieros
El LEI reduce los riesgos financieros al ofrecer una imagen clara de las estructuras de propiedad y las actividades financieras de los fideicomisos. Las instituciones financieras y los reguladores confían en esta información para una evaluación y gestión eficaces de los riesgos.
Requisitos de LEI para fideicomisos en diferentes mercados:
1. Unión Europea (UE)
MiFID II y MiFIR:
En virtud de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID II) y del Reglamento relativo a los mercados de instrumentos financieros (MiFIR), los fideicomisos que realicen transacciones financieras dentro de la UE deben obtener un LEI. En concreto, esto incluye las transacciones que impliquen valores, derivados y otros instrumentos financieros.
EMIR:
Del mismo modo, el Reglamento europeo sobre infraestructuras del mercado (EMIR) exige a los fideicomisos que participan en el comercio de derivados que informen de sus transacciones a los registros de operaciones. Por lo tanto, la obtención y el uso de un LEI se hace necesario para el cumplimiento.
2. Estados Unidos (EE. UU.)
Ley Dodd-Frank:
En los EE. UU., la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor exige que los fideicomisos que participen en swaps y otras transacciones de derivados tengan un LEI. En consecuencia, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) hacen cumplir estos requisitos para garantizar el cumplimiento.
FINRA:
Además, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige a los corredores y agentes que informen de las transacciones que impliquen fideicomisos mediante el uso de un LEI. Este requisito subraya la importancia de la identificación estandarizada para los fideicomisos.
3. Resto del mundo
Sistema LEI mundial (GLEIS):
El Sistema Mundial de Identificación de Entidades Jurídicas (GLEIS), gestionado por la Fundación LEI Mundial (GLEIF), es utilizado por países de todo el mundo para estandarizar la identificación de entidades jurídicas, incluidos los fideicomisos. Por ejemplo, países como Canadá, Australia y Japón han adoptado requisitos de LEI para las transacciones financieras que implican fideicomisos.
Reglamentos específicos de cada país:
Además, muchos países tienen sus propios reglamentos que exigen a los fideicomisos la obtención de un LEI para la información financiera y el cumplimiento normativo. Por ejemplo, la Oficina del Superintendente de Instituciones Financieras de Canadá (OSFI) exige LEI para los fideicomisos que participan en determinadas actividades financieras.
Conclusión:
La necesidad de que los fideicomisos obtengan un LEI surge del enfoque del sistema financiero mundial en la transparencia, la información precisa y la gestión de riesgos. Aunque los requisitos específicos varían según la jurisdicción, el objetivo principal es establecer un sistema estandarizado. Este sistema mejora la capacidad de los reguladores y de los participantes en el mercado para rastrear y comprender las actividades y relaciones financieras de los fideicomisos.
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Consideraciones clave
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